汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投       资基金更新招募讲解书      （2025 年 8 月 8 日更新）    基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书                   蹙迫领导   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】2580号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2023年12月28日肃穆奏效。   基金管理东谈主保证《汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金 招募讲解书》(以下简称“招募讲解书”或“本招募讲解书”)的内容信得过、准确、 齐全。本招募讲解书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集远景等作出本体性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独特的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是交游型洞开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险及追踪症结未达约定标的的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计较症结的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、代理申赎投资者买 券卖券的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金投资联系股票市集交游互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的规定范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游王法 等相反带来的独特风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下 交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成往往 交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   本基金可投资存托凭证，除凡俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证捏有东谈主与捏有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在相反可能激发的风险、刊行东谈主采纳契约箝制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险、交游机制 联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募讲解书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集渊博礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行“销售得当性风险评价”，不同的 销售机构采纳的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配考试。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   在面前结算王法下，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后方可卖出 和赎回，即T日申购的基金份额且白天完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T日可卖出和赎回，而T日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1日方可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回；T日大 宗买入的基金份额，T日不错大批卖出，T+1日不错竞价卖出或赎回。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券交游所和登记机构对于ETF的联系 业务王法过火时时的更新，确保具备联系专科常识、明晰了解联系王法历程后方 可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基 金申购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等联系 的交收方式及业务王法一经招供。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解书》、 《基金合同》、基金居品贵府概要等信息表示文献，并根据自身的投资宗旨、投 资期限、投资经验、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受才智相妥当， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次招募讲解书更新主要触及基金管理东谈主、基金份额的申购与赎回、托管协 议的内容摘要章节，更新所载内容截止日为2025年8月7日，联系财务数据和净值 表现截止日为2024年9月30日。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                                                                                          更新招募讲解书                                                           目             录 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书                  第一部分       前言   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规定》                      （以下简称“《流动性风险管理 规定》”）     、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他联系规定及《汇添富国证港股通立异药交游型洞开 式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何乌有纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金是根据本招募讲解书所载明贵府苦求召募的。本招募讲解书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中 载明的信息，或对本招募讲解书作出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详实 查阅基金合同。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                 更新招募讲解书                   第二部分      释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效改造和补充 式指数证券投资基金招募讲解书》过火更新 券投资基金基金居品贵府概要》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲解书 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 机关对其时时作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的改造 易和申购赎回实施细目》界说的“交游型洞开式指数基金”，简称“ETF” 标的访佛，采纳洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时改造）及联系法律法例规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲解书 洞开日 该做事日为非港股通交游日，则本基金不洞开） 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的联系业务王法和规定 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的步履 信息的文献 托福的现款替代、现款差额过火他对价 和招募讲解书规定应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中一谈或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 日现款差额的算计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并 通过深圳证券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 发生折算，则采纳剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一日基金 份额净值之比减去 1 后乘以 100% 标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 所确立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交游所上市的股票 投资基金联合基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 为标的 ETF 的其他联合基金 刊及《信息表示办法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开荒行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等，如畴昔法律法例变动，基金管理东谈主在履行得当标准后，可对上述 流动性受限资产范围进行颐养 件 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                  更新招募讲解书                   第三部分     基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   估量东谈主：李鹏   估量电话：021－28932888   股东称号过火出资比例：            股东称号                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产管理有限公司                       19.966% 东航金控有限使命公司                         19.966%              整个                     100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、推行董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文书、董事长。历任中国国泰 证券有限公司交游部业务员、交游部计划处神气司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主捏做事）、总司理，金融繁衍品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文书、总裁等职务。   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委书 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文书、教师；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文书，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街谈党工委文书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；解放日报报业集团党委副文书、纪委文书，解放日报党委文书；上海报业集 团党委副文书，解放日报社党委文书、社长。其他兼任职务包括上海众源成本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文书、总司理，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限使命公司总司理、董事长、党总支 文书，东航金控有限使命公司钞票管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系终生讲席造就、复旦海外金融学院学术观察造就、好意思国国民经济研究局 海外金融与宏不雅经济神气研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际照料人委员会委员、清华大学五谈口金融学院海外照料人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院照料人、香港金融管理局金融研究院海外照料人委员会委员。曾 任亚洲开荒银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副造就、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，造就，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘造就、上海首席经济学家金融发展 中情愫事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘造就、 江苏联合水务科技股份有限公司孤独董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度诱骗东谈主主捏的行家会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策参议特 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 聘行家，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海海外经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律照料人，同济大学料理学院 MPA 研究生客座造就及华东政法大学硕士生率领教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化鼎新发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司策略与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券成本投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部抽象管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主捏做事）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限使命公司董事会 秘书、东航期货有限使命公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东谈主钞票管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 使命公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司抽象 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲解书 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理参议有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外信托投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处做事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品经营、机构理 财等管理做事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时期部处长，建总行北京开荒中心负责东谈主，建总行信息时期 管理部副总司理，建总行信息时期管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时期管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015年6月25日起担任督察长。中国籍，1978年出身，上海财经 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                   更新招募讲解书 大学经济学博士。2015年3月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司督察 长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理，汇 添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业经验：证券投资基 金从业经验。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行交游型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交游型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交游型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东谈主工智能主题交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头 交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中 证 800 交游型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日 至 2024 年 9 月 29 日任汇添富中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金的 基金司理。2021 年 10 月 26 日至 2022 年 10 月 30 日任汇添富恒生科技指数型发 起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交游型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东谈主工智能主题交游型洞开式指数证券 投资基金联合基金的基金司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长 三角一体化发展主题交游型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交游型洞开式指数证券投资 基金的基金司理。2022 年 8 月 31 日于今任汇添富恒生科技交游型洞开式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                  更新招募讲解书 易型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生生物科技交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基 金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF） 的基金司理。2023 年 5 月 24 日至 2024 年 7 月 5 日任汇添富中证国新央企股东 禀报交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇添富中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。 指数证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通创 新药交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添 富 MSCI 好意思国 50 交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 1 日至 2025 年 5 月 9 日任汇添富中证信 息时期应用立异产业交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 接基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中证全指软件交游型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月 18 日于今任汇添富恒生港股通中 国科技交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 10 日于今任汇 添富国证港股通消耗主题交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 6 日于今任汇添富国证港股通互联网交游型洞开式指数证券投资基金的基金 司理。2025 年 8 月 7 日于今任汇添富中证沪港深云计较产业交游型洞开式指数 证券投资基金联合基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、海外 业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的规定，基金管理东谈主应履 行以下职责： 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 刊出价钱的方法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定计较并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 他法律步履；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的联系规定，建立健全里面箝制轨制，采纳灵验门径，留神 违背现行灵验的联系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会联系规定的 步履发生。 联系法律法例，建立健全的里面箝制轨制，采纳灵验门径，留神下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 他东谈主从事联系的交游行径；   （7）轻率职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定遮拦的其他步履。 国度联系法律、法例及行业表率，老实信用、发奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法计划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、打扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、豪侈权益，不按照规定履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，走漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 联系的交游行径；   （8）违背证券交游景色业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 悔怨市集标准；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中挑升含有乌有、误导、讹诈因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规定遮拦的步履。   （1）依照联系法律、行政法例和基金合同的规定，本着严慎发奋的原则为 基金份额捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系规定， 走漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的交 易行径； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交游过火他行径。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将计划管理中的主要风险区别为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：   （1）营造精湛的风险管理文化和里面箝制环境，使风险意志连合到每位员 工、各个岗亭和计划管理的各个门径。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤独性和权 威性，使其灵验地阐明职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和计划活 动过程中得到切实灵验的推行。   （4）运用合理灵验的风险标的和模子，竣事风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓舞职工职业守则培育和专科培训体系，确保员器用备精湛的 职业操守和充分的职责胜任才智。   （6）建立风险事件学习机制，谨慎阐明种种风险事件，经受经验和训诲， 不断完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、计划管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                汇添富风险管理组织结构图 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书        董事会    审计与风险管理委员会       计划管理层                 督察长       风险箝制委员会        各职能部门                      合规稽核部                                   风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终使命，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和率领公司的风险管理政 策，对公司的举座风险水平、风险箝制门径的实施情况进行评价。督察长负责组 织率领公司合规稽核和风险管理做事，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险箝制情况。   （2）计划管理层负责风险管理政策、风险箝制门径的制定和落实，计划管 理层下设风险箝制委员会。风险箝制委员会主要负责审议风险管理轨制和历程， 处置紧要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从计划管理的各业务门径上贯彻落实风险管理门径， 推行风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价和风险阐发等风险管理标准，并 捏续完善相应的里面箝制轨制和历程。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价、 风险阐发等内容。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （1）风险识别是指对现实以及潜在的种种风险加以判断、归类和飘舞风险 性质的过程。   （2）风险测量是指算计和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的衔尾来量度风险大小的进度。   （3）风险箝制是指采纳相应的门径，监控和留神种种风险的发生，竣事以 合理的成本在最大适度内防御风险和削弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险箝制的推行情况和运行 后果的过程。   （5）风险阐发是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行阐发 的过程。   六、基金管理东谈主的里面箝制轨制   里面箝制是指基金管理东谈主为防御和化解风险，保证计划运作合乎基金管理东谈主 发展贪图，在充分研究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施箝制标准与箝制门径而形成的系统。   基金管理东谈主衔尾自身具体情况，建立了科学合理、箝制严实、运行高效的内 部箝制体系，并制定了科学完善的里面箝制轨制。   （1）保证基金管理东谈主计划运作顺从国度法律法例和行业监管王法，自愿形 成遵法计划、表率运作的计划念念想和计划理念。   （2）防御和化解计划风险，提高计划管理效益，确保计划业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，竣事捏续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过火他信息的信得过、准确、实时、齐全。   （1）健全性原则。里面箝制机制覆盖基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、推行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的里面箝制技能和方法，建立合理的里面箝制 标准，阐扬里面箝制的灵验推行。   （3）孤独性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保捏相对孤独，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭实在立权责分明、彼此制 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的计划管理方法缩小运作成本， 提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。   基金管理东谈主的里面箝制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理门径、齐全的信息贵府保全系统、严格的授权箝制、灵验 的风险防御系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主顺从国度联系法律法例，遵循正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面箝制轨制。里面箝制的内容包括 投资管理业务箝制、信息表示箝制、信息时期系统箝制、管帐系统箝制以及里面 稽核箝制等。   （1）投资管理业务箝制   基金管理东谈主通过表率投资业务历程，分脉络强化投资风险箝制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采纳不同门径进行箝制。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究做事的业务历程、研究阐发质料评价，研究与投资的交流 渠谈等齐作念了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格顺从法律法例的联系规定， 合乎基金合同所规定的要求，同期确立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交游业务，基金管理东谈主将实行汇注交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善联系的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—推行—反馈—复核—归档”的标准进行，留神不正直关 联交游挫伤基金份额捏有东谈主利益。   （2）信息表示箝制   基金管理东谈主通过完善信息表示轨制，确保基金份额捏有东谈主实时齐全地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会联系规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息表示管理轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息表示做事，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息披 露进行搜检和评价，保证公开表示的信息信得过、准确、齐全。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （3）信息时期系统箝制   基金管理东谈主建立了先进的信息时期系统和完善的信息时期管理轨制。基金管 理东谈主的信息时期系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 标准的认证，并有齐全的时期贵府。基金管理东谈主制定了严格的信息时期岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理门径，对电子信息数据进行即时保存和 备份，蹙迫数据实行他乡备份而且历久保存，确保了系统可靠、褂讪、安全地运 行。在东谈主员箝制方面，对信息时期东谈主员进行联系信息系统安全的统一培训和探员； 信息时期东谈主员之间按时轮流岗亭。   （4）管帐系统箝制   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统箝制门径，确看守帐核算往往运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐做事操作历程和管帐岗亭做事手册。通过事前防御、事中搜检、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的种种风险。具体门径包括：采纳了 面前发轫进的基金核算软件；基金管帐严格推行复核轨制；基金管帐核算采纳基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步孤独核算、彼此查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核箝制   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展孤独监督，确保里面箝制的灵验性。 基金管理东谈主确立督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面箝制轨制的推行情况独随即履行搜检、评价、阐发、建议职能。督 察长按时和不按时向董事会阐发公司里面箝制推行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员顺从法律、法例和规章的联系 情况；搜检各业务部门和东谈主员推行里面箝制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面箝制轨制的表示信得过、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展不断完善里面风 险箝制轨制。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲解书                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）   住所：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成立时候：1999 年 8 月 18 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监机构字[1999]77 号   组织步地：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 17,629,708,696 元整   存续期间：捏续计划   基金托管经验批文及文号：证监许可[2014]511 号   估量东谈主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   估量电话：021-38677336   国泰海通证券是中国证券行业历久、捏续、全面泉源的抽象金融服务商。集 团跨越了中国成本市集发展的一谈历程和多个周期，历经风雨，锐意杰出，弥远 屹立在成本市集的最前线，成本范围、盈利水平、业求实力和风险管理才智一直 位居行业泉源水平。收尾 2024 年 12 月 31 日，公司径直领有 6 家谈内子公司和   国泰海通证券设资产托管部，下设市集管理组、居品管理组、投资绩效分析 组、托管中心、非公募运营服务中心、公募运营服务中心、海外运营组、客户服 务组、数据运行组、系统运行组、合规风控组、贪图管理组、东谈主力资源组 13 个 职能组及大湾区业务部，在北京、上海、深圳设有办公景色，共有职工 200 余东谈主。 部门团队东谈主员平均从业年限 5 年以上，估值、风控等中枢岗亭东谈主员具备 10 年以 上大型托管行、基金公司联系做事经验。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲解书   国泰海通证券已取得证券投资基金托管经验，可为种种公开召募基金、非公 开召募基金提供托管服务。国泰海通证券遵循“诚信专科、质料为本”的服务宗 旨，通过组建经验丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额捏有 东谈主提供值得信托的托管服务。国泰海通证券取得证券投资基金托管经验以来，广 泛开展了公募基金、基金专户、券商资管盘算、私募基金等基金托管业务，与易 方达、华泰柏瑞、嘉实、中原、建信、天弘、富国、华安等多家基金公司过火子 公司建立了托管配合关系。收尾 2024 年 12 月 31 日，托管与基金服务业务范围 逾 30,000 亿元，其中，托管公募基金范围逾 2,000 亿元，不绝排行证券行业第 指数型证券投资基金、搀杂型证券投资基金等，专科的服务和可靠的运营取得了 管理东谈主的一致招供。   二、基金托管东谈主的里面箝制轨制   严格顺从国度法律法例联系规定，保险业务正当合规、资产托管部规章轨制 健全与灵验推行。通过对托管业务风险进行识别、评估与管理，确保托管业务稳 健运行，保护基金份额捏有东谈主及联系当事东谈主正当权益。   （1）公司董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理负 有最终使命。公司董事会下设风险箝制委员会，负责审议风险管理的总体标的、 基本政策，评估紧要决策的风险和紧要风险的处分决议。   （2）公司计划管理层对公司全面风险管理承担主要使命。公司计划层确立 合规与风险管理委员会，对公司计划风险实行统筹管理，对风险管理紧要事项进 行审议与决策。   （3）履行风险管理职责的部门包括风险管理部、法律合规部、集团稽核审 计中心等专职履行风险管理职责的部门，以及盘算财务部、信息时期部、营运中 心等其他履行风险管理职责的部门。   （4）资产托管部确立合规风控组，负责牵头制定本部门风险管理规章轨制， 分析阐发部门举座风险管理现象，评估搜检风险管理推行情况并建议改进建议， 收拢重要风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱门径的整改情况。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 同期部门确立风险评估及处置小组，由资产托管部负责东谈主及各小组负责东谈主组成， 负责对紧要风险事项进行评估、确定风险事件的处理见识、突发事件济急管理等 事项。   根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法 律法例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《国泰海通证券股份有限公司资 产托管业务管理办法》、《国泰海通证券资产托管部里面箝制与风险管理办法》、 《国泰海通证券资产托管部稽核监控管理办法》、《国泰海通证券资产托管部突 发事件与危险处理规程》、《国泰海通证券资产托管部隐讳管理办法》、《国泰 海通证券资产托管部资产看守规程》、                 《国泰海通证券资产托管部档案管理办法》 等，并根据监管要乞降基金托管业务的发展不断加以完善。   基金托管东谈主通过基金托管业务各门径风险的事前领导、事中箝制和过后稽核 的动态管理过程来实施里面风险箝制；安全看守基金财产，确保基金财产齐全与 孤独；实行办公景色多重门禁管理，并配备灌音和摄像监控系统；配备孤独的托 管业务时期系统并进行防火墙确立；岗亭确立权责分明，通过岗亭确立和得当授 权等门径灵验实施彼此制衡；重要业务门径确立承办复核机制，建立严格灵验的 操作制约体系；长远进行职业谈德培育，确立风险管理是首要中枢竞争力的理念， 培养部门全体职工的风险防御和隐讳意志；配备专门的稽核监控岗对基金托管业 务运行进行搜检、评价，以保险基金托管业务里面箝制的灵验性。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主根据法律法例的规定及基金合同、托管契约的约定，对投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，实时领导基金管理东谈主非法风险，并按要求 向证监会阐发。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，对 基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对基金资产的核算、基金资产净值的计 算、对各基金用度的索求与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背法律法例规定及基金合同、托管契约约定 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲解书 的，应当实时通告基金管理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到通告后实时查对说明并 进行颐养。基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应根据 要求实时阐发中国证监会。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书                 第五部分   联系服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息 表。基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，采纳其他合乎要求的机构代理销售 基金，并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理二级市集交游业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经深圳 证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司招供的深圳证券交游所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券交游所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   估量电话：010-50938782   传真：010-50938991   估量东谈主：赵亦清   三、出具法律见识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   估量东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务估量东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金               更新招募讲解书                第六部分     基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关规定召募本基金，并于 2023 年 11 月 14 日经中国证监会证监许可【2023】2580 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募景色   投资东谈主可采纳网上现款认购和网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或联系公告中列明。   投资东谈主应当在基金管理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业景色，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据执行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   合乎法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲解书 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、召募标的   基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募范围确立上限。召募期内杰出召募 范围上限时，基金管理东谈主不错采纳比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见 基金份额发售公告或其他联系公告。   基金合同奏效后，基金的资产范围不受上述限制。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券交游所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或证券投资基金账户（以下或简称“证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前捏本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和证券投资基金 账户的具体标准和办法，请到各开户网点详实参议联系规定。   （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应谨慎：   深圳证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市 场交游，如投资东谈主需要参与基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户。   （2）账户使用谨慎事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司洞开式基金账户不成用于认购本基金。   八、认购用度   本基金的认购采纳份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：            认购份额（S）            认购费率             S汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲解书             S≥100万份         每笔1000元   基金管理东谈阁下理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理 机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不高于 所对应的费率档次分别计费。   九、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购 佣金和认购金额的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣 金。   网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额捏有东谈主通盘，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 计较采纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。 模莫得限制，但法律法例、监管要求、业务王法或本基金发售范围箝制决议另有 规定的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购苦求提交后不得取销。 款项的算帐交收。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书 询认购说明情况。   十、网下现款认购   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购费 用和认购金额的计较公式为：   （1）认购用度适用比例费率：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定用度：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+固定金额   认购总份额=认购份额＋灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   网下现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额捏有东谈主通盘，利息和具体的份额以基金管理东谈主的记录为准。利息折算份额 的计较采纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的计较。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈阁下理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资东谈主 在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购范围莫得限制，但法律 法例、监管要求、业务王法或本基金发售范围箝制决议另有规定的除外。 办理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需恐惧以销售 机构的规定为准。 行灵验认购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                         更新招募讲解书 登记机构联系规定进行灵验认购款项的算帐交收。 询认购说明情况。    十一、召募资金利息的处理方式    网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折 算为基金份额归投资者通盘，其中利息转份额以登记机构或基金管理东谈主的记录为 准。    十二、刊行联合基金或增设新的基金份额类别    在不违背法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为标的 ETF 的一只或多只联合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额捏有东谈主大会审议，但需在颐养实施之日前依照《信息表示办法》 的联系规定在规定媒介上公告。    十三、基金召募情况    本基金召募期为 2023 年 12 月 13 日至 2023 年 12 月 22 日。料理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲解书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈阁下理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未闲隙基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时阐发中赐与 表示；连气儿 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个做事日内向中 国证监会阐发并建议处分决议，如捏续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。   四、本基金基金合同于 2023 年 12 月 28 日肃穆奏效。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的联系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额捏有东谈主的权益无本体性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对一谈份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、计较 到会或出具表决见识的捏有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产算帐等 需要统计基金份额捏有东谈主所捏份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书            第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券交游所苦求基金份额上市：   基金获准在深圳证券交游所上市的，基金管理东谈主应按照联系规定发布基金上 市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游需除名《深圳证券交游所交游王法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》、                    《深圳证券交游所证券投资基金交游 和申购赎回实施细目》等联系规定。   本基金已于 2024 年 01 月 22 日上市交游。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市和终结上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和终结上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》的联系规定推行。   当本基金发生深圳证券交游所联系规定所规定的因不再具备上市条件而应 当终结上市的情形时，本基金可由交游型洞开式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。届时， 基金管理东谈主需制定基金终结上市后场内份额的处理王法、按照非上市的洞开式指 数基金颐养相应的业务王法，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着阐扬基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行得当的标准后与该指数基金合 并或者选取其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东谈主在每一交游日开市前向基金管理东谈主奉求的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管理东谈主或奉求的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书 组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并通过深圳证券交游所发布基金份额 参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价以及东谈主民币兑港币的汇 率公允价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对 应的基金份额   汇率公允价包括基金管理东谈主奉求的其他机构在发布和计较境外指数居品中 采纳的实时汇率价钱、基金管理东谈主审慎决定的其他公允价钱。   五、联系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的王法等 联系规定内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份 额捏有东谈主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行得当的标准后增多相应功能。   七、在不违背法律法例的规定及对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他交游景色上市交游。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲解书           第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业景色或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券交游 所的往往交游日的交游时候，若该交游日为非港股通交游日，则本基金不洞开， 但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系规定在规定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在洞开申购业务的公告中规定。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时候在洞开赎回业务的公告中规定。   本基金可在基金上市交游之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的联系规定在规定媒介上公告申购与赎回的动手时候。   本基金在基金合同奏效后、洞开日常申购之前，可向本基金联合基金灵通特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收 取与申购联系的用度和成本。   本基金已于 2024 年 1 月 22 日动手办理日常申购、赎回业务   三、申购与赎回的原则 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书 联系业务王法和规定； 原则，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主 必须在新王法动手实施前依照《信息表示办法》的联系规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规定的标准，在洞开日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回苦求时须捏有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   投资者 T 日的申购苦求在当日进行说明，T 日的赎回苦求在当日进行说明。 如投资东谈主未能提供合乎要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额捏有东谈主捏 有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合 内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构照实接收到该苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 购、赎回苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   在面前结算王法下，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后可卖出和 赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白天完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日 大批买入的基金份额，T 日不错大批卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书   投资者 T 日申购苦求受理后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额、现 金替代的算帐，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。基金管理东谈主通过登记机构在 T+1 日办 理现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回苦求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的算帐交收。基金管理东谈主通过登记机构在 T+1 日办理现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回苦求之日起 7 个洞开日内 划往基金份额捏有东谈主账户。如遇香港证券市集的交游算帐王法有变更、香港证券 市集及外汇市集休市或暂停交游、港股通非交收日导致蔓延交收、交游所或登记 结算机构联系申购赎回交游结算王法发生调动、登记公司系统故障、交游所或交 易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理 东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理历程，则赎回现款替代款的支付时 间可相应顺延。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的规定按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的联系王法处理。   要是登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不成往往践约的情形，则依据 深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司发布的联系业务王法和参与各 方联系契约的联系规定进行处理。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有 东谈主本体性利益的前提下，对上述申购赎回的标准以及算帐交收和登记的办理时 间、方式、处理王法等进行颐养，并在动手实施前按照《信息表示办法》的联系 规定在规定媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 苦求。本基金面前的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 允许的情况下，颐养最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在颐养实施前依照《信 息表示办法》的联系规定在规定媒介上公告。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额捏 有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采纳上述门径 对基金范围赐与箝制。具体见基金管理东谈主联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的联系规定在规定媒 介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行得当标准，不错得当延 迟计较或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的现款替代、现款差额 过火他对价。 交游所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度。   基金管理东谈主不错在不违背联系法律法例且不影响基金份额捏有东谈主本体性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候进行颐养并提前公 告。   七、申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额（指 T 日前第   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的诬捏证券。                “申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代 金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲解书的规定， 用于替代组合证券中一谈或部分证券的一定数目的现款。   本基金现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（记号为“允许”）和必须现 金替代（记号为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款算作一谈或部分 该成份证券的替代，基金管理东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出 证券，并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 算作替代。   （1）对于不错现款替代 或赎回时间投资东谈主买入或卖出的证券。   申购替代金额＝替代证券数目×该证券经颐养后的 T 日开盘参考价×T-1 日 估值汇率×（1+申购现款替代保证金率）；   对不错现款替代而言，申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理 东谈主需要在收到申购说明信息后，在香港市集购入该部分证券，执行成本与替代金 额可能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   在 T 日（指港股通交游日）内，基金管理东谈主以收到的替代金额代投资者买入 被替代证券。基金管理东谈主有权在 T 日（指港股通交游日）内任意时刻以收到的替 代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管 理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作。T 日（指港股通交游日）日终，基金管理东谈主根据所购入的被替 代证券的执行单元购入成本（包括买入价钱与联系用度）和未买入的被替代证券 的 T 日（指港股通交游日）收盘价（折算为东谈主民币；T 日（指港股通交游日）在 证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取临了成交 价）计较被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代 金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日（指港股通交游日）后 的第 2 个港股通交游日后的 3 个做事日内，基金管理东谈主将应退款或补款与联系申 购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 蹙迫权益变动，则进行相应颐养。   当出现半日港股通交游日、因为风球等因素激发临时停市或港股通逐日额度 不及等特殊情况时，计较并确定被替代证券的单元结算成本的时候将顺延，款项 交收的日历也顺延。如遇证券历久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成 交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，要是基 金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的阐扬基金份额捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的 算帐交收可在其复牌后按照执行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送 股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则进行相应颐养。   在 T 日（指港股通交游日）内，基金管理东谈主根据赎回苦求代投资者卖出被替 代证券。基金管理东谈主有权在 T 日（指港股通交游日）内任意时刻代投资者卖出小 于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管理东谈主有权根据基金投资 的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书 （指港股通交游日）日终，基金管理东谈主根据所卖出的被替代证券的执行单元卖出 金额（扣除联系用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通交游日）收盘价 （折算为东谈主民币；被替代证券 T 日（指港股通交游日）在证券交游所无交游的， 取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取临了成交价）计较被替代证券的 单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。T 日（指港股 通交游日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个做事日内，基金管理东谈主将应支付的 赎回替代金额与联系申购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、 送股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则进行相应颐养。   当出现半日港股通交游日、因为风球等因素激发临时停市等特殊情况时，计 算并确定被替代证券的单元结算成本的时候将顺延，款项交收的日历也顺延。如 遇证券历久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情 况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，要是基金管理东谈主以为该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更 好的阐扬基金份额捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复牌 后按照执行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 蹙迫权益变动，则进行相应颐养。 额的处理标准、王法等，并在招募讲解书更新过火他公告中表示。   （2）对于必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基 金管理东谈主出于保护基金份额捏有东谈主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的 成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为：   固定替代金额为替代证券数目乘以其经颐养后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日 估值汇率换算或基金管理东谈主以为合理的其他方法。   预估现款差额是指，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲解书   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中不错 现款替代证券的数目、该证券颐养后 T 日开盘参考价与 T-1 日估值汇率乘积之和）   其中，T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的颐养后 开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购赎回单 位颐养奏效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据颐养前后最小申购赎回单元按比例计较。要是 T-1 日至 T 日历间有香港联合 交游所交游日非本基金申赎洞开日，则基金管理东谈主可对公式中“T-1 日最小申购赎 回单元的基金资产净值”进行颐养。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目、T 日收盘价与 T 日估值汇率乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如 现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。           图表：T 日申购赎回清单的步地例如如下：                     基本信息     最新公告日历               20XX 年 X 月 X 日                  汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基       基金称号                                金    基金管理公司称号           汇添富基金管理股份有限公司      基金代码     标的指数代码      基金类型                   跨境 ETF 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲解书                     T－1 日信息内容     现款差额                        XX 元 最小申购、赎回单元资产净值                   XX 元    基金份额净值                       XX 元                     T 日信息内容     预估现款差额                      XX 元  不错现款替代比例上限                     XX%   是否需要公布 IOPV                    是   最小申购、赎回单元                     XX 份 最小申购赎回单元现款红利 本市集申购赎回组合证券只数 一谈申购赎回组合证券只数     是否洞开申购     是否洞开赎回  今日净申购的基金份额上限                    无 今日净赎回的基金份额上限                     无 单个证券账户今日净申购的基                    无      金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基                    无      金份额上限  今日累计可申购的基金份额       上限  今日累计可赎回的基金份额       上限 单个证券账户今日累计可申购    的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回    的基金份额上限                      组合信息内容                       申购                          赎回现                    现款 现款        证券简   股份数         金替代 申购替代 赎回替代金 挂 牌 市 证券代码               替代 替代         称     量          保证金  金额    额   场                    记号 保证                           率                       金率   讲解：申购赎回清单的步地可根据深圳证券交游所的系统升级相应颐养，具 躯壳式以深圳证券交游所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 接受投资东谈主的申购苦求。 投资东谈主的申购苦求。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 易时候非往往停市或港股通临时停市）导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净 值或无法进行证券交游。 一笔新的申购苦求被说明告捷，会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现 有基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 者 IOPV 计较症结、申购赎回清单编制症结，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值计较症结。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、联系证券交游所等因很是情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称很是情况指无法预感并不可箝制的情 形，包括但不限于系统故障、网络故障、通信故障、电力故障、数据症结等。 的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例杰出基金管理东谈主 规定确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额杰出单个 投资东谈主累计捏有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额杰出单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停申购 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 公告。要是投资东谈主的申购苦求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。 易时候非往往停市或港股通临时停市）导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净 值或无法进行证券交游。 者 IOPV 计较症结、申购赎回清单编制症结，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值计较症结。 管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被说明告捷，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。 赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、联系证券交游所等因很是情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称很是情况指无法预感并不可箝制的情 形。   除发生上述第 7 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付 赎回对价时，基金管理东谈主应根据联系规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告并在当 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 联系规定，最迟于从头洞开日在规定媒介刊登从头洞开申购或赎回的公告；也可 以根据执行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布从头洞开的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交游景色或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 基金管理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购、赎回或采纳现款申购、赎 回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，场外申购赎回、非现款申购赎回的 具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 精细追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，采纳洞开式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 联合基金，ETF 联合基金不错在本基金基金合同生 效后、洞开日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购联系的用度和 成本。 利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 汇注其捏有的现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   条件允许时，在不违背法律法例规定且对基金份额捏有东谈主无本体性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可采纳其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲解书 回方式动手推行前赐与公告。 书面奉求代理契约。   十三、基金非交游过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据联系法律法例过火业务王法，受理基金份额的非交游过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规定收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型洞开 式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权颐养本基金的算帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与表示并在本基金的招募讲解书过火更新中予 以更新，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主无本体 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和颐养并 提前公告。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书              第十一部分         基金的投资   一、投资标的   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏债 券、政府支捏机构债券、地点政府债券、可交换债券、可调度债券（含分离交游 可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、股指期货、国 债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会联系规定)。   本基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应颐养。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，追求尽可能 逼近标的指数的表现。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票历久停牌；（4）其它合理原因 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书   本基金力求日均追踪偏离度的实足值不杰出 0.35%，年追踪症结不杰出 4%。 如因标的指数编制王法颐养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪症结杰出上 述范围，基金管理东谈主应采纳合理门径，幸免追踪偏离度和追踪症结的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显明负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出颐养的，基金管理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策标准后实时春联系成份股进行颐养。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应颐养。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照 法律法例或监管机构的规定推行。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时事的长远分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期箝制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体采纳期限结构配置、市集调度、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券采纳。本基金债券投资的宗旨 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪症结。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融繁衍器用对基金投资组合进行管理，以箝制 并缩小投资组合风险、提高投资效率，缩小追踪症结，从而更好地竣事本基金的 投资标的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要采纳流动性好、交 易活跃的股指期货合约进行投资，以缩小交游成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，衔尾对宏不雅经济时事和 政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，充分研究国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要宗旨，参与股票期权交游。 本基金将衔尾投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系适度和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的联系规定颁布后，基金管理东谈主不错在 不调动本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验箝制风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险箝制原则、具体参与比例限制、用度出入、信息表示、估值方法过火他 联系事项，将按照中国证监会的规定过火他联系法律法例的要求推行，在对基金 份额捏有东谈主利益无本体性影响的情况下，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在充分研究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若联系融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新规定，以合乎 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地竣事投资标的，在加强风险防御并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在抽象研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书    （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；    （3）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的    （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出 该资产支捏证券范围的 10％；    （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏 证券，不得杰出其种种资产支捏证券整个范围的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资标准，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债 券总市值的 30%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得杰出上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行；   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金范围 变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规定的特殊情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金投资不合乎第（11）项规定的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有规定的从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当标准后，则本基金投资不再受联系限制或以颐养以后的规定为准。   为阐扬基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定遮拦的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 箝制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当标准后，则本基金投资不再受联系限制或以颐养以后的规定为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即国证港股通立异药指数收益率 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 （经估值汇率颐养后）。   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会阐发并建议处分 决议，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者终结基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终结。自指数编制机构住手标的 指数的编制及发布至处分决议确按时候，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的 最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金投资运 作。   法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。   如本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应颐养。事迹比 较基准的颐养根据标的指数的变更标准推行。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金根据法律法例规定投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交游王法等相反带来的独特风险。   七、基金管理东谈主代表基金利用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、基金的投资组合阐发   基金管理东谈主的董事会、董事保证本阐发所载贵府不存在乌有纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                              更新招募讲解书 月 23 日复核了本阐发中的财务标的、净值表现、投资组合阐发等内容，保证复 核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     本阐发期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                      §1 投资组合阐发 序号             神气           金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       343,993,699.51             90.11      其中：债券                                   -                 -           资产支捏证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                 -      融资产 注:本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东谈主民币 343,993,699.51 元，占期末净 值比例为 97.55%。 注:本基金本阐发期末未捏有指数投资的境内股票。 注:本基金本阐发期末未捏有积极投资的境内股票。       行业类别            公允价值（东谈主民币）                   占基金资产净值比例（%） 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                                   更新招募讲解书 整个                              343,993,699.51                  97.55 注:（1）以上分类采纳全球行业分类标准（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与整个可能有尾差。 票投资明细                                                              占基金资产                  股票名     序号    股票代码           数目（股）           公允价值（元）              净值比例                      称                                                               （％）                  药明生                  物                  百济神                  州                  信达生                  物                  中国生                  物制药                  康方生                  物 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                         更新招募讲解书                  团                  翰森制                  药                  金斯瑞                  技                  和黄医                  药                  药明康                  德 票投资明细 注:本基金本阐发期末未捏有积极投资的股票。 注:本基金本阐发期末未捏有债券。 注:本基金本阐发期末未捏有债券。 投资明细 注:本基金本阐发期末未捏有资产支捏证券。 细 注:本基金本阐发期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本阐发期末未捏有权证投资。 注:本基金本阐发期未投资股指期货。 注:本基金本阐发期未投资国债期货。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲解书      阐发期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过火派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交游所立案观察，或在阐发编制日前一年内受到公开降低、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 注:本基金本阐发期末未捏有处于转股期的可调度债券。 注:本基金本阐发期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 注:本基金本阐发期末未捏有积极投资的股票。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                                   更新招募讲解书                     第十二部分               基金的事迹   本基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。   （一）本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表                                                 事迹相比                           份额净值     事迹相比                  份额净值                           基准收益      阶段                   增长率标     基准收益                  ①－③      ②－④                  增长率①                           率标准差                           准差②       率③                                                  ④ 日（基金合同生 效日）至 2023 年 12 月 31 日 至 2024 年 9 月      5.04%    2.10%        0.64%    2.23%    4.40%   -0.13% 日（基金合同生 效日）至 2024 年 9 月 30 日   （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基 准收益率变动的相比图 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游景色的交游日以及国度法律法例 规定需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支捏证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系规定。   （一） 对存在活跃市集且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应采纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估 值日或最近交游日的报价不成信得过反馈公允价值的，搪塞报价进行颐养，确定公 允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多数捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二） 对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用而且有足 够可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。采纳估值时期确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票，采纳估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系规定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交游所市集上市交游的公开荒行的可调度债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采纳 在当前情况下适用而且有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不确定性的联系领导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可采纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交 易日结算价估值。 股票，触及联系货币对东谈主民币汇率的，届时根据联系法律法例及监管机构的要求 确定汇率开端，如法律法例及监管机构无联系规定，基金管理东谈主与基金托管东谈主协 商一致后确定本基金的估值汇率开端。   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制触及 的境酬酢易景色所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收规定颐养或其他原因导致基金执行交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在联系税金颐养日或执行支付日进行相应的估值调 整。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书 会的联系规定进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规定或者未能充分阐扬基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值标准 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 症结计入基金财产。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机 制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主每个做事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。   六、估值症结的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结 时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的症结形成估值症结，导致其他当事东谈主遭遇损失的，症结 的使命东谈主应当对由于该估值症结遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结使命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担； 由于估值症结使命方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估 值症结使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值症结使命方一经积极调解，而且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而且仅对估值症结的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结使命方仍搪塞估值症结负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值症结责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值症结使命方。   （4）估值症结颐养采纳尽量还原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的使命方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的门径留神损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个做事日交游收尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 时，所形成的症结不算作基金资产估值症结处理。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 送的数据症结，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经 采纳必要、得当、合理的门径进行搜检，但未能发现症结的，由此形成的基金资 产估值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管 东谈主应当积极采纳必要的门径削弱或摒除由此形成的影响。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书            第十五部分     基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥 补浮动失掉为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分配原则进行颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   二、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明收尾收益分配基准日的基金收益分配对象、分配 时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   三、收益分配决议实在定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规定的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个做事日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个做事日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东谈主协商处分。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个做事日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个做事日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东谈主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约 规定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲解书            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照联系规定编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书             第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》过火他联系规定。联系法律法例对于信 息表示的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规定表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予表示的基金信 息通过合乎中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息表示办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等规定媒介表示，并 保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表示 的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息采纳阿拉伯数字；除特别讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要 基金份额捏有东谈主大会召开的王法及具体标准，讲解基金居品的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募讲解书并登载 在规定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载《基金 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 合同》奏效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个做事日前将基金份额上市交游公告书登载在规定网站上，并将上市交游公 告书领导性公告登载在规定报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规定 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回且上市交游前，基 金管理东谈主应当至少每周在规定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个洞开日/交游日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网 点表示洞开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个洞开日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在规定网站上，并将年度阐发领导性公告登载在规定报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在规定网站上，并将中期阐发领导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在规定网站上，并将季度阐发领导性公告登载在规定报刊上。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时阐发“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发 期内捏有份额变化情况及本基金的独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中表示基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时阐发   本基金发生紧要事件，联系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行箝制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清爽， 并将联系情况立即阐发基金上市交游的证券交游所。   （十一）算帐阐发   基金合同终结情形发生时，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规定 网站上，并将算帐阐发领导性公告登载在规定报刊上。   （十二）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （十三）中国证监会规定的其他信息   本基金投资资产支捏证券，基金管理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中表示 其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和阐发期内 通盘的资产支捏证券明细。基金管理东谈主应在基金季度阐发中表示其捏有的资产支 捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金管理东谈主在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募讲解书（更 新）等文献中表示股指期货交游情况，包括交游政策、捏仓情况、损益情况、风 险标的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 交游政策和交游标的等。   基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募讲解书（更 新）等文献中表示国债期货交游情况，包括交游政策、捏仓情况、损益情况、风 险标的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 交游政策和交游标的等。   基金管理东谈主应在按时信息表示文献中表示参与股票期权交游的联系情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险标的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资标的。   基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募讲解书（更 新）等文献中表示参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、 年度阐发等按时阐发和招募讲解书（更新）等文献中表示参与转融通证券出借业 务交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 就阐发期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详实说 明。   基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募讲解书（更 新）等文献中表示港股通交游的联系情况。   六、暂停或蔓延信息表示的情形 时； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 资产价值时； 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 表示内容与步地准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时阐发、更新的招募讲解书、更新的基金居品贵府概要、基金算帐阐发等 公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介表示信息，然而其他环球媒介不得早于规定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站表示信息，而且在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往往投资操作的前提下，自主升迁信息表示服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律王法的联系规定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计阐发、法律见识书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   八、信息表示文献的存放与查阅 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲解书   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规定将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书                 第十九部分       风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和交游轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司计划风险：上市公司的计划好坏受多种因素影响，如管理才智、财 务现象、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分配 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非 系统风险，但不成完全遮蔽。   二、流动性风险   洞开式基金要随时搪塞投资者的赎回，要是基金资产不成速即挪动成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现才智差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证港股通立异药指数，主要投资 港股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而受限制的情形 除外。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股 因紧要事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致 本基金的流动性风险增多。   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应颐养。标 的指数成份股权重分散平衡，汇注度低，且成份股均属于流动性较好，交游活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，以 闲隙基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例 的联系规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好洞开 式基金流动性风险的管理做事。   详见本招募讲解书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管理器用，对 赎回苦求进行适度颐养，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的缓助措 施。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有痛苦或以为因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可抽象运用包 括暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器用， 投资者将濒临无法办理申购、其赎回苦求被拒却、赎回对价减慢支付等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器用包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求；   （2）减慢支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他门径。   三、本基金的独特风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与整 个股票市集的平均禀报率可能存在偏离。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划现象、 投资者情愫和交游轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪症结。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪症结。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪症结。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才智，例如追踪指数 的水平、时期技能、买入卖出的时机采纳等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伴票与标的指数中权重存在相反，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因艰巨卖 空、对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。   根据基金合同规定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 阐扬投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合颐养可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和阐扬，畴昔指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的管理和阐扬，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日内向中国证监会阐发并建议处分决议，如更换基金标的 指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同终结。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确按时候，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主 利益优先原则支捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与联系市集表现有在相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪症结扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募讲解书“基金份额的申购与赎 回”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪症结。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者根据基金合同的约定采纳暂停赎回的门径， 投资者将濒临无法赎回一谈或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 箝制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   基金管理东谈主或者基金管理东谈主奉求的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主民币 汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并通过深圳证券交游所发布基 金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 计较可能出现症结，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再合乎证券交游所上市条件被终结上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前终结上市，导致基金份额不成不绝进行二级市集交游的风险。   要是投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金 合同的约定拒却投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金管理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中确立并颐养申购份额上限，如 果一笔新的申购苦求被说明告捷会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中 规定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集情况和投资东谈主需求，在法律法 规允许的情况下，颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一谈赎回， 而只可在二级市集卖出一谈或部分基金份额。   在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致 投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   本基金在申购赎回门径新增了“现款替代”方式，该方式不同于现有其他现 金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而转折影响本基 金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，要是使用“不错现款替代”证券的 权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 对较高水平。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主 利益受损或影响申购赎回的往往进行。   本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长 率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补 浮动失掉为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或终结，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来融会偏差的风险。一样的风险 还可能来自于证券/期货交游所过火他代理机构。   （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   资产支捏证券的投资可能濒临的风险范围包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的防御资产支捏证券交游所濒临的种种风 险，基金管理东谈主将顺从审慎计划原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 灵验防御和箝制风险，切实阐扬基金财产的安全和基金份额捏有东谈主利益。   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。而且由于繁衍品订价绝顶复杂，不得当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   股指期货采纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货采纳 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规定时候内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   国债期货采纳保证金交游轨制，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的独特风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集艰巨广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法闲隙保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   股票期权交游采纳保证金交游的方式，投资者的潜在损成仇收益齐可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能杰出其支付的一谈启动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当温存 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的 损失。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资，可能存在杠杆投资风险 和敌手方交游风险等融资独特风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；              （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的市集风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方违约、业务王法颐养、信息时期不成 往往运行等风险。 资额度、可投资对象、税务政策、市集轨制等方面齐有一定的限制，而且此类限 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 制可能会不断颐养，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集形成 清苦，从而对投资收益以及往往的申购赎回产生径直或转折的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅凹凸限的规定， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯独内地和香港两地均为交游日才可进行港股通交游，在内地开市香港休 市的情形下，港股通不成往往交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性 风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游服 务公司认定的交游很是情况时，内地证券交游服务公司将可能暂且提供部分或者 一谈港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险；   ④投资者因港股通股票权益分配、调度、上市公司被收购等情形或者很是情 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交游所另有规定的除外；因港股通股票权益分配或者调度等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的捏有算作计较基准；投票数目超出捏特地量的， 按照比例分配捏有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益形成影响。   ⑦港股通额度限制。现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通市集逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的进而错 失。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   本基金可投资存托凭证，除凡俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：   （1）存托凭证捏有东谈主与捏有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在相反可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证捏有东谈主执行享有的权益与境外基础证券捏有东谈主 的权益天然基本绝顶，但并不成等同于径直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的相反。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证捏有东谈主为转折领有公司联系权益的证 券捏有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并间 接利用分红、投票等权利。若畴昔刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不 对存托凭证捏有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东谈主的共同见识，则存托凭证捏有东谈主的利 益将受到挫伤，本基金算作存托凭证捏有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   （2）刊行东谈主采纳契约箝制架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如采纳契约箝制架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、计划等风险，可能濒临对境内实体运营企业紧要依赖、契约箝制架构下相 关主体违约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产一经固定，但畴昔若刊行东谈主增发基础证 券，将会导致存托凭证捏有东谈主权益被摊薄。   （4）交游机制联系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时候、交游轨制、停复牌规 则、很是交游情形、作念空机制等相反，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东谈主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转动至境内市集上市交游，从而增 加境内市集的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   要是刊行东谈主不再合乎上市条件或者发生其他紧要犯科步履，可能导致存托 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 凭证濒临退市。基金算作存托凭证捏有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约 定卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转 让、存托东谈主无法不绝按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。      （6）其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证神气内容可能发生紧要、本体变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调度比例发生颐养、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先通告的方式，即对投资者奏效。本基金算作存托凭证投资者可能无法对此 利用表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制推行等情形，本基金算作存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风 险。   存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证联系用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济时事和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现症结，齐会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否约略竣事刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或市集对某一信用等第水平下债券率的变 化齐会速即的调动债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或时期风险   在洞开式基金的种种交游步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或 者差错而影响交游的往往进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可 能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登记结算机 构等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的规定，或者基金投资违背法 律法例及基金合同联系规定的风险。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集渊博礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不尽相通， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风 险之间的匹配考试。   九、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开荒 培育辅 助服务等升值税政策的通告》第四条文矩：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额捏有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规定以 基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额捏有东谈主的投资 税费成本。   十、其他风险   斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融市集危险、行业竞争、代理商违约、基金托管东谈主违约等超出基金管理东谈主 自身径直箝制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   第二十部分      基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当终结： 基金托管东谈主链接的； 的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐发出具法律见识书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐发登载在规定网站上，并将算帐阐发领导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书            第二十一部分      基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎发奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的门径使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定计较并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，履行信息表示 及阐发义务；   （12）保守基金交易精巧，不走漏基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予隐讳，不 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 向他东谈主走漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照料人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有 东谈主分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时候发出，而且 保证投资者约略按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》、《托管契约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益 形成紧要损失的情形，应报告中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利 益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 协助提供开立期货业务联系账户及交游编码的基金托管东谈主联系信息，为基金办理 证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、发奋尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业景色，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助提 供开立期货业务联系账户及交游编码的基金托管东谈主联系信息，按照《基金合同》、 《托管契约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 其他联系规定另有规定外，在基金信息公开表示前赐与隐讳，不得向他东谈主走漏， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提 供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见识，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金管理东谈主有未推行《基金合同》规定的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采纳 了得当的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法 定最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按规定制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的规定监督基金管理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会， 并通告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》、《托管契约》导致基金财产损失机，应许担赔 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》、《托管契约》规 定履行我方的义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》、《托管契约》形成基金财 产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》、《托管契约》约定的 其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、《招募讲解书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息表示，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》终结的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其信得过性；   （10）顺从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交游及业 务王法；   （11）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的联合基金的：   鉴于本基金和本基金联合基金的联系性，本基金联合基金的基金份额捏有东谈主 不错凭所捏有的本基金联合基金的基金份额参加或者托福代表参加本基金的基 金份额捏有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，本基金联合基金基金 份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏 有东谈主大会的权益登记日，本基金联合基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额 捏有东谈主所捏有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例。计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金联合基金的基金管理东谈主不应以本基金联合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但 可接受本基金联合基金的基金份额捏有东谈主的奉求以本基金联合基金的基金份额 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 捏有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金联合基金的基金管理东谈主代表本基金联合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，须先除名本基金联合基金基金合同的约定 召开本基金联合基金的基金份额捏有东谈主大会；本基金联合基金的基金份额捏有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由本基金联合基金的基金管 理东谈主代表本基金联合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）终结基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终结 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券交游所或登记机构联系业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东谈主、证券交游所和基金登记机构等颐养联系基金认购、申购、 赎回、非交游过户、质押等业务王法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主颐养基金收益分配原则；   （8）召募并管理以本基金为标的 ETF 的一只或多只联合基金、颐养基金份 额类别确立、颐养最小申购赎回单元、颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券交游所上市或灵通基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （9）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （10）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中讲解本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关过火联 系方式和估量东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和收取方式。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票服从。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释合乎法律法例、《基金合 同》和会议通告的规定，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个做事日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告规定的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经通告不参加收取书面表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具 书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的奉求东谈主捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔尾的方式召开基金份额捏有东谈主大 会，或者采纳网络、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议标准比 照现场开会和通信方式开会的标准进行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定终结《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，泉源由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文矩标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作 该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基 金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，泉源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交 合乎会议通告中规定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议通告规定的书面表决见识视为灵验表决，表决见识邋遢不清或彼此矛盾 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推行奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主 大会审议。   三、基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当终结： 基金托管东谈主链接的； 的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐发出具法律见识书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐发登载在规定网站上，并将算帐阐发领导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议可通过友好协商或者长入处分，如未能协商或者长入处分的，任何一方均有权 将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应遵循各自职责，不绝至意、发奋、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，阐扬基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲解书           第二十二部分         托管契约的内容摘要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   存续期间：捏续计划   计划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成立时候：1999 年 8 月 18 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监机构字[1999]77 号   组织步地：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 17,629,708,696 元整   存续期间：捏续计划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]511 号   估量东谈主：丛艳   估量电话：021-38677336   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履利用监督权 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏债 券、政府支捏机构债券、地点政府债券、可交换债券、可调度债券（含分离交游 可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、股指期货、国 债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会联系规定)。   本基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而 受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （3）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出 该资产支捏证券范围的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏 证券，不得杰出其种种资产支捏证券整个范围的 10％； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资标准，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债 券总市值的 30%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得杰出上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 均计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行；   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （12）、                 （13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金范围变动等 基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规定的特殊情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金投资不合乎第（11）项规定的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有规定的从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 动手。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当标准后，则本基金投资不再受联系限制或以颐养以后的规定为准。 基金投资遮拦步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定遮拦的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 箝制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当标准后，则本基金投资不再受联系限制或以颐养以后的规定为准。 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东谈主依据联系法律、法例规定和《基金合同》约定对基金管理东谈主参与 银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应在基金执行参与银行间市集交游前向基金托管东谈主提供合乎法 律、法例及行业标准的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间市集交游敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后【2】个做事日内电话或回函说明收到该名单。基 金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交游敌手。基金 托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交 易。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   基金管理东谈主不错按时（每半年）和不按时对银行间市集现券及回购交游敌手 的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后【2】个做事日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东谈主说明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   基金管理东谈主参与银行间市集交游时，应按银行间债券市集的交游王法进行交 易，并有使命箝制交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失,基 金管理东谈主应当负责向联系使命东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律责 任及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游 时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损 成仇使命。 基金管理东谈主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金管理东谈主应根据法律、法例的规定及基金合同 的约定采纳入款银行。   本基金投资银行入款应合乎如下规定：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金 法》、   《运作办法》等联系法律、法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规定。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在采纳入款银行时有违背联系法律法例的规定 及基金合同的约定的步履，应实时以书面步地通告基金管理东谈主在 10 个做事日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在 10 个做事日内纠正的， 基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应 立即阐发中国证监会，同期通告基金管理东谈主在 10 个做事日内纠正或拒却结算。 理东谈主投资流畅受限证券进行监督。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （1）基金管理东谈主投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公开荒行股 票等流畅受限证券联系问题的通告》等联系法律法例规定。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布紧要音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东谈主应保证本基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主约略往往查询。因基金管理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存 管问题，形成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的使命与损失，及基金财产的 损失，由基金管理东谈主承担。   （4）在初度投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应当制定联系投资决策流 程、风险箝制轨制、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金 流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上 述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （5）在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交游日向基金 托管东谈主提供联系流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与 承销商签订的销售契约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完 整。   （6）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如以为因 市集出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摒除或防御门径进行补充和整 改，并作念出版面讲解。不然，基金托管东谈主经预先书面通告基金管理东谈主，有权拒却 推行其联系指示。因拒却推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任 何使命，并有权阐发中国证监会。   （7）要是基金管理东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送联系数据或者 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 报送了乌有的数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金管理东谈主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本契约履 行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职 责后不承担上述损失。   （8）基金托管东谈主根据联系规定有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）联系法律法例对基金投资流畅受限证券有新规定的，从其规定。 基金管理东谈主居品禁投池进行监督。   基金管理东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金托管东谈主在收到名单 后 2 个做事日内电话或回函说明收到该名单。基金管理东谈主不错按时和不按时对基 金禁投池清单进行更新。基金托管东谈主在收到清单后 2 个做事日内电话或书面回函 说明，新清单自基金托管东谈主说明当日奏效。新清单奏效前基金托管东谈主仍按原禁投 池清单进行监督。   基金管理东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主， 但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   基金管理东谈主运用基金财产参与出借业务，应当顺从审慎计划原则，配备时期 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有 效防御和箝制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律、法例的规定及基金合同的约定，对基金 资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分配、联系信息表示等进行监督和核查。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规定时候 内答复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法律法 规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管契约的规定，应实时以电话提醒或书面领导等方 式通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面通告后应不才一做事日实时查对并以书面步地给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解非法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权阐发中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游标准一经奏效的指示违背法律、行政 法例和其他联系规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东谈主， 并阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应实时阐发中国证监会，同期 通告基金管理东谈主限期纠正，并有权将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，拒却、拦阻对方根据本托管契约规定利用监督权，或采纳拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教训仍不改正的，基 金托管东谈主有权阐发中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本契约规定，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看守基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务联系账户及交游编码的基金托管 东谈主联系信息，是否实时、准确复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净 值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例规定和《基金合同》 规定进行联系信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主不错按时（每半年）和不按时地对基金托管东谈主看守的基金资产进 行核查。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相 关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规定时候内答复并改 正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 产、未推行或无故蔓延推行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约过火他联系规定的，应实时以书面步地通告基 金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通告后应不才一做事日实时查对并以书 面步地对基金管理东谈主发出回函，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东谈主应阐发中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督阐发的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应立即阐发中国证监会，同期 通告基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无正直事理，拒却、拦阻对方根据本 契约规定利用监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议教训仍不改正的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 用、贬责、分配基金的任何资产。 户等投资所需账户，并协助提供开立期货业务联系账户及交游编码的基金托管东谈主 联系信息。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的 齐全和孤独。 应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采纳门径 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何使命。 托管基金财产。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   （二）基金合同奏效时召募资产的考据   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管经验的交易银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的登记机构开立并管理。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                《运作办法》等联系规定后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的一谈资金划入基金银行入款账户，同期在规定时候内，聘任合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具 的验资阐发由参加验资的2 名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按规定办理 联系资金退还等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 规定计息，根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东谈主制作、看守和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款 账户进行。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划 业务。 其他规定。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限使命公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于闲隙开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   对于交游所上市的ETF基金，基金托管东谈主以本基金口头在中国证券登记结算 有限使命公司开立结算备付金账户，专门用于办理投资东谈主通过证券交游所认、申 购本基金所触及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记 结算有限使命公司的规定推行。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限使命公司及银行 间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主 负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债 券回购主契约。   （六）期货的联系账户的开立和管理   基金管理东谈主应当按照联系规定开立期货账户，在中国金融期货交游所获取交 易编码。期货账户称号及交游编码对应称号应按照联系规定确立。基金托管东谈主和 基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号（具体称号以执行开立 为准），入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款契约或存 款说明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等细目。   为防御特殊情况下的流动性风险，按时入款契约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据联系法律、法例的规定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户 按联系王法使用并管理。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   法律法例等联系规定春联系账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的看守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的看守库，看守凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行灵验箝制的本基金资产不 承担看守使命。   银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看守。   （十）与基金财产联系的紧要合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看守，联系业务标准另有限制除外。除本契约另有规定外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证基金一方捏有二 份及以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件，基 金管理东谈主在合同签署后15个做事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同 原件投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限不低于法律法例规定的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转动。   因基金管理东谈主未按本契约约定实时向基金托管东谈主投递紧要合同原件或传真 件导致的法律使命，基金托管东谈主不予承担。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应每个做事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                            《中国证券监督管 理委员会对于证券投资基金估值业务的率领见识》过火他法律、法例的规定。基 金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理 东谈主应于每个做事日交游收尾后计较当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，经 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对基金份额净值赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值症结的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值症结。   （四）暂停估值的情形 业时； 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别独随即确立、登录和看守本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务标的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为 准。   （八）基金按时阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月收尾后5个做事日内完成。按时阐发文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度收尾后15个做事日内完成。                           《基金合同》奏效后， 基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 基金招募讲解书并登载在规定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次；基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。基金管理东谈主在上半年收尾之日起两个月内完成中期阐发编制并公告；在每 年收尾之日起三个月内完成年度阐发编制并公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东谈主； 基金托管东谈主在2个做事日内春联系基金财务阐发等信息进行复核，并将复核结果 反馈给基金管理东谈主。对于季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发，基金管理 东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规定的时候内完成编制、复核及公告。基金托 管东谈主在春联系基金财务阐发等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理 方式为准。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就联系报表 达成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度阐发、中期阐发或年度阐发中联系基金财务 阐发等信息复核收场后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式 说明，以备有权机构春联系文献审核搜检。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与看守   基金管理东谈主可奉求基金登记机构登记和看守基金份额捏有东谈主名册。基金份额 捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金合同奏效日的基金份额捏有东谈主名册、基金合 同终结日的基金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金 份额捏有东谈主大会权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、每年临了一个交游日的基金 份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和看守，并对基金份额捏有东谈主名册的 信得过性、齐全性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按时和不按时向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》终结日后10个做事 日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后5个做事日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （三）基金管理东谈主于每年临了一个交游日后10个做事日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时候外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商 议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版步地妥善看守基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例规定的最低年限。基金托管东谈主不得将所看守的基金 份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐讳义务。若基金 管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额捏有东谈主名册，应按联系 法例规定各自承担相应的使命。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过友 好协商或者长入处分。托管契约当事东谈主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会仲裁， 根据上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为 上海市，仲裁裁决是末端性的，并春联系各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。   争议处理期间，两边当事东谈主应遵循基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝至意、 发奋、尽责地履行《基金合同》和本契约规定的义务，阐扬基金份额捏有东谈主的合 法权益。   本契约受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区）法律 统治并从其解释。   八、托管契约的变更与终结   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。   （二）基金托管契约的终结 他事由形成其他基金托管东谈主禁受基金财产； 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 他事由形成其他基金管理东谈主禁受基金管理权；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐发出具法律见识书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲解书   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备 案后5个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 阐发登载在规定网站上，并将算帐阐发领导性公告登载在规定报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低年限。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                  更新招募讲解书         第二十三部分       对基金份额捏有东谈主的服务   对于基金份额捏有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等联系信息。   客户服务中心在每一做事日提供不少于 12 小时的东谈主工参议服务。基金份额 捏有东谈主可通过基金管理东谈主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务参议、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受理会资 讯、信息表示、账户信息、交游信息、在线参议等多项服务。   基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交游”办理开户、交游及查 询等业务。联系基金网上交游的契约文本请参见基金管理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。   四、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法融会的内容，可通过上述方式 估量基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面融会了本招募讲解书。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                      更新招募讲解书               第二十四部分         其他应表示事项       以下信息表示事项已通过中国证监会规定媒介进行公开表示。 序号           公告事项                  表示方式         表示日历        汇添富基金管理股份有限公司旗下        上交所,公司网站,深交所,中   2024-05-24                               站        汇添富基金管理股份有限公司旗下        上交所,公司网站,深交所,中   2024-05-24                               站        对于汇添富基金管理股份有限公司        上证报,公司网站,中国证监    2024-06-13        公司配合关系的公告        对于汇添富国证港股通立异药交游        中证报,公司网站,深交所,中   2024-06-27        型洞开式指数证券投资基金非港股        国证监会基金电子表示网        通交游日暂停申购、赎回业务的公        站        告        汇添富基金管理股份有限公司对于        中证报,上交所,公司网站,深   2024-07-16        赎回代理券商的公告              表示网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下        上交所,上证报,公司网站,深   2024-07-19                               表示网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-07-25        赎回代理券商的公告              表示网站        对于汇添富基金管理股份有限公司        上证报,公司网站,中国证监    2024-08-15        有限公司配合关系的公告        汇添富基金管理股份有限公司旗下        上交所,上证报,公司网站,深   2024-08-30                               表示网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-09-02        赎回代理券商的公告              表示网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上证报,公司网站,深交所,中   2024-09-06        申购、赎回业务的公告             站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-09-09        赎回代理券商的公告              表示网站        对于汇添富国证港股通立异药交游        中证报,公司网站,深交所,中   2024-09-12        型洞开式指数证券投资基金非港股        国证监会基金电子表示网        通交游日暂停申购、赎回业务的公        站        告        对于汇添富国证港股通立异药交游        中证报,公司网站,深交所,中   2024-10-09        通交游日暂停申购、赎回业务的公        站 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                  更新招募讲解书       告       汇添富基金管理股份有限公司旗下     上交所,上证报,公司网站,深   2024-10-25                           表示网站       对于汇添富基金管理股份有限公司     上证报,公司网站,中国证监    2024-11-20       关系的公告       汇添富基金管理股份有限公司对于     中证报,上交所,公司网站,深   2024-11-25       赎回代理券商的公告           表示网站 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书         第二十五部分 招募讲解书存放及查阅方式   本基金招募讲解书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募讲解 书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献过火复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲解书。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                     更新招募讲解书   第二十六部分          标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   指数称号：国证港股通立异药指数   指数简称：港股通立异药   英文称号：CNI HK Connect Innovative Drug Index   英文简称：HKCIDI   指数代码：987018   指数基日为 2018 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   在香港交游所上市并闲隙以下条件的股票：   （1）具备互联互通标的经验；   （2）公司最近一年无紧要非法、财务阐发无紧要问题；   （3）公司最近一年计划无很是、无紧要失掉；   （4）查考期内股价无很是波动；   （5）公司业务触及立异药研发、出产等范围。   泉源，剔除选样空间最近一年日均成交金额低于 1000 万港元的股票；然后， 选取最近一年日均总市值排行最高的前 50 名股票组成指数样本股，样本数目不 足时按执行数目纳入。   指数采纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：   其中，在指数计较中，确立权重颐养因子，使单只样本股每次按时颐养时的 权重不杰出 10%。   二、标的指数信息查询路线 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金                     更新招募讲解书    投 资 者 可 以 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 （http://www.cnindex.com.cn/index.html）免费查询标的指数的联系信息，包括指 数概要、编制方法、指数行情、收益表现、临时变动、成份股列表等。 汇添富国证港股通立异药交游型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲解书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公景色，在办公时候可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司